• Title: 無牌替人理財 前財務顧問罰1萬
  • Date: Thursday, June 3, 2010
  • Synopsis: 【明報專訊】一名前財務顧問被卑詩證監會（BCSC）指控違規，無牌為最少11名投資者管理網上投資戶口，並向他們收取相關服務費達6.4萬元，當局下令他要將上述費用退還投資者和罰款1萬元
  • Article Text: 【明報專訊】一名前財務顧問被卑詩證監會（BCSC）指控違規，無牌為最少11名投資者管理網上投資戶口，並向他們收取相關服務費達6.4萬元，當局下令他要將上述費用退還投資者和罰款1萬元。 卑詩證監會（B.C. Securities Commission）昨日公布，與被指控違規的男子博瑟（Basil Ray Botha）達成和解協議。 協議顯示，博瑟是卑詩居民，並曾經是一名註冊財務顧問。 他承認在2006年5月至2007年9月間，為最少11名本省投資者管理網上投資戶口，向投資者收取以投資收益計算的佣金，但其實他當時已不是註冊財務顧問；他向這批投資者收費達6.4萬元。 協議規定，他要將這筆費用退還給投資者，以及在證監會頒令生效90天內，向當局交出退款的證明，他並需立刻交罰款1萬元。 此外，博瑟亦被當局禁止當財務顧問3年。 了解有關防止投資欺詐的資訊，可上網瀏覽www.investright.org。